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全面实行注册制丨主板投资入市手册(二十六):异常交易实时监控(六)
时间:2023-11-24浏览:4292次

编者按:为帮助投资者充分了解深市主板改革后的相关规则变化和投资风险点,深交所投资者服务部推出《主板投资入市手册》。下面让我们一起来看看“异常交易实时监控”相关内容。

    

1.深交所如何对主板股票交易实施自律管理?

答:投资者在主板股票交易中实施异常交易行为的,深交所将按照《交易规则》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》等规定采取以下自律监管措施:

(1)口头警示;

(2)书面警示;

(3)约见谈话;

(4)将证券账户列入重点监控账户;

(5)要求投资者提交合规交易承诺书;

(6)盘中暂停当日交易;

(7)盘后限制交易;

(8)深交所规定的其他自律监管措施。


2.主板投资者哪些异常交易行为,深交所会从严认定异常交易行为、从重采取自律监管措施?

答:投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的,深交所可以下调监控指标从严认定异常交易行为,从重采取自律监管措施。从严认定异常交易行为的,监控指标下调幅度不超过50%,情节特别严重的除外:

(1)在一定时间内反复、连续实施异常交易行为;

(2)对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票实施异常交易行为;

(3)对深交所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为;

(4)异常交易行为涉嫌操纵市场;

(5)因异常交易行为受到过深交所盘后限制交易,或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁;

(6)深交所认定的其他情形。


(免责声明:本文仅为投资者教育之目的而发布,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。深圳证券交易所力求本文所涉信息准确可靠,但并不对其准确性、完整性和及时性做出任何保证,对因使用本文引发的损失不承担责任。)


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